投資者是市場(chǎng)之本。加強(qiáng)投資者保護(hù)和教育是資本市場(chǎng)全面深化改革的重要內(nèi)容。黨的二十屆三中全會(huì)提出要“健全投資者保護(hù)機(jī)制”，新“國九條”要求“突出以人民為中心的價(jià)值取向，更加有效保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益”。
投資者教育與保護(hù)也是構(gòu)建資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的基石。近年來，北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“北交所”）與市場(chǎng)機(jī)構(gòu)一道就加強(qiáng)投資者教育與保護(hù)工作做出了不斷的努力。
近日新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)記者就如何進(jìn)一步做好北交所投教服務(wù)工作，如何圍繞北交所市場(chǎng)特點(diǎn)開展投教活動(dòng)等問題，專訪了中泰證券股份有限公司首席財(cái)富官胡增永。
中泰證券股份有限公司首席財(cái)富官胡增永。圖/采訪對(duì)象供圖
新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)：中泰證券如何 結(jié)合新時(shí)代的特點(diǎn)開展北交所投教工作？
胡增永：中泰證券始終將投資者權(quán)益保護(hù)和金融風(fēng)險(xiǎn)教育作為義不容辭的職責(zé)使命。在公司章程中增加董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)推進(jìn)投資者保護(hù)和教育工作職責(zé)，進(jìn)一步明確公司管理層、總部各部門、各分支機(jī)構(gòu)的具體職責(zé)、工作目標(biāo)以及每位員工的行為規(guī)范，將投資者教育工作成效納入績(jī)效考核，以文化建設(shè)推動(dòng)全員投保投教意識(shí)持續(xù)提升，為常態(tài)化、系統(tǒng)化開展投資者保護(hù)和教育工作夯實(shí)根基。
具體工作層面,公司用心摸索、總結(jié)和完善北交所投教工作機(jī)制，持續(xù)組織員工開展北交所制度體系業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展不同主題、多種形式的投資者教育宣傳活動(dòng)，引導(dǎo)投資者更加深入了解北交所市場(chǎng)特色，樹立正確投資理念，為推動(dòng)北交所市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展夯實(shí)投資者基礎(chǔ)。
新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)：中泰證券如何依托北交所投資者服務(wù)e站開展投教工作？
胡增永：中泰證券目前有2家分支機(jī)構(gòu)獲得“北交所投資者服務(wù)e站”授牌。服務(wù)e站自成立以來，積極踐行“直達(dá)服務(wù)”理念，依托北交所專業(yè)講師及投教、投顧團(tuán)隊(duì)，聯(lián)合開展“北交所走近投資者”專項(xiàng)投資者服務(wù)濟(jì)南站、北京站等活動(dòng)，線下活動(dòng)線上同步直播，參與投資者近10萬人次并獲得廣泛認(rèn)可。
以服務(wù)e站為載體，整合內(nèi)部資源，將投資者教育工作嵌入公司綜合金融服務(wù)體系，精準(zhǔn)服務(wù)投資者，不定期組織走進(jìn)營(yíng)業(yè)部、進(jìn)高校、進(jìn)社區(qū)、進(jìn)企業(yè)等主題宣傳活動(dòng)；制作視頻、長(zhǎng)圖、海報(bào)等易于傳播的原創(chuàng)作品,通過中泰證券投教基地公眾號(hào)、中泰證券官網(wǎng)、國家級(jí)/省級(jí)投教基地現(xiàn)場(chǎng)、營(yíng)業(yè)部電子投教園地等渠道發(fā)布，實(shí)現(xiàn)投教知識(shí)的全輻射和廣傳播。
聚集政企各方力量，創(chuàng)新投教模式，提升投教工作質(zhì)效。濟(jì)南分公司多次參與組織“一月一鏈”路演活動(dòng)，將投資者服務(wù)與北交所業(yè)務(wù)推廣相結(jié)合，為有上市潛力的優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)提供多角度投教服務(wù)。截至8月底，濟(jì)南分公司北交所服務(wù)e站與濟(jì)南各區(qū)縣共同舉辦“專精特新”對(duì)接活動(dòng)10場(chǎng)，完成專精特新專板掛牌企業(yè)16家，簽約新三板掛牌企業(yè)2家、儲(chǔ)備新三板項(xiàng)目6家，承攬北交所IPO企業(yè)2家。
新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)：中泰證券在開展北交所投教工作的形式上有何 創(chuàng)新之處？
胡增永：一是業(yè)務(wù)管理、系統(tǒng)建設(shè)、投資者服務(wù)高效協(xié)同，為推動(dòng)北交所投教工作提供有力保障。公司認(rèn)真貫徹落實(shí)高質(zhì)量建設(shè)北交所等有關(guān)要求，穩(wěn)步推進(jìn)業(yè)務(wù)與技術(shù)等各項(xiàng)工作。業(yè)務(wù)管理方面，及時(shí)更新內(nèi)部制度，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，有效落實(shí)業(yè)務(wù)適當(dāng)性要求，進(jìn)行事前評(píng)估、事中匹配、事后監(jiān)控的全流程管理，確保內(nèi)控機(jī)制完善、有效。
系統(tǒng)建設(shè)方面，公司及時(shí)完成適當(dāng)性權(quán)限系統(tǒng)開發(fā)與上線，有效提升客戶權(quán)限開通便捷性，同時(shí)積極配合進(jìn)行信息系統(tǒng)的改造、調(diào)試、擴(kuò)容等，確保系統(tǒng)有效、穩(wěn)健運(yùn)行；投資者服務(wù)方面，公司研究制定專項(xiàng)服務(wù)工作方案，通過業(yè)務(wù)、投顧、合規(guī)、風(fēng)控、考核管理、信息技術(shù)與投資者服務(wù)高效協(xié)同，實(shí)現(xiàn)投資者服務(wù)相關(guān)配套系統(tǒng)功能高效落地，積極引入合格、專業(yè)的增量投資者，新增開通權(quán)限投資者數(shù)量行業(yè)排名居前。業(yè)務(wù)管理、系統(tǒng)建設(shè)、投資者服務(wù)高效協(xié)同，為推動(dòng)北交所投資者保護(hù)與教育提供有力保障。
二是打造并完善“投、研、教”服務(wù)體系，助力北交所投、融端客戶共成長(zhǎng)。公司投行委堅(jiān)持實(shí)施“推薦和保薦一體化”的投行業(yè)務(wù)運(yùn)作路徑，協(xié)助擬上市企業(yè)不斷完善公司治理、規(guī)范運(yùn)作；充分發(fā)揮智庫功能，選派骨干力量為專精特新中小企業(yè)提供資本市場(chǎng)相關(guān)培訓(xùn)，幫助企業(yè)不斷強(qiáng)化資本運(yùn)作意識(shí)，助力打造北交所良好金融生態(tài)。
2023年以來，相繼承辦山東省專精特新企業(yè)投融資和小巨人上市培育啟動(dòng)大會(huì)，舉辦“五位一體”服務(wù)中小企業(yè)暨掛牌公司2023年度、2024年度培訓(xùn)會(huì)，圍繞北交所上市實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)分享、最新資本市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、新三板股票發(fā)行等進(jìn)行專題授課，為中小企業(yè)把握北交所改革機(jī)遇登陸資本市場(chǎng)提供助力。憑借在北交所業(yè)務(wù)領(lǐng)域良好的專業(yè)能力和業(yè)績(jī)表現(xiàn)，得到了社會(huì)各界的廣泛認(rèn)可。
新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)：中泰證券在投教工作中如何 結(jié)合公司文化和地方特色？
胡增永：一是融合儒家文化與“美美與共”企業(yè)文化，打造特色投教作品。公司北交所服務(wù)e站將儒家文化思想精髓、“忠誠、合規(guī)、美美與共”企業(yè)文化融合到投教作品創(chuàng)作中去，將儒家經(jīng)典《論語》的道理與現(xiàn)代投資理財(cái)之道相結(jié)合，打造儒家文化北交所投教系列作品，通過趣味十足的動(dòng)畫短片、長(zhǎng)圖文作品等儒家經(jīng)典故事新講向投資者傳遞理性投資、長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資的理念。
二是結(jié)合時(shí)政與地域優(yōu)勢(shì)，提升北交所特色投教活動(dòng)影響力。公司深入山東省內(nèi)沿黃流域各縣市，開展投教大篷車黃河行活動(dòng)，充分融合北交所投教主題，依托豐富的投教作品及廣泛的受眾群體，積極宣傳北交所市場(chǎng)改革政策，引導(dǎo)投資者理性投資。投教大篷車黃河行活動(dòng)于泉城濟(jì)南正式啟動(dòng)，先后經(jīng)過牡丹之都菏澤、孔孟之鄉(xiāng)濟(jì)寧、湖山相聚泰安、傳“齊”之旅淄博、黃河入海東營(yíng)。借助大篷車這一載體，公司投教團(tuán)隊(duì)通過投教大講堂、校園宣講、社區(qū)投教互動(dòng)游戲、走進(jìn)上市公司、志愿服務(wù)、駐點(diǎn)宣傳等活動(dòng)形式作為北交所知識(shí)普及的觸角，以文化串聯(lián)起黃河流域各地投資者的學(xué)習(xí)熱情，助力北交所投教工作走深走實(shí)。
新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)：未來中泰證券計(jì)劃如何依托北交所四級(jí)投資者服務(wù)工作機(jī)制，進(jìn)一步開展投教工作？
胡增永：在此工作機(jī)制下，中泰證券將不遺余力繼續(xù)深化與北交所的全方位合作，依托北交所業(yè)務(wù)的資本市場(chǎng)綜合服務(wù)能力，打造區(qū)域內(nèi)北交所投資者服務(wù)標(biāo)桿。
中泰證券將投資者教育作為北交所業(yè)務(wù)的重中之重，持續(xù)優(yōu)化北交所投資者教育服務(wù)機(jī)制。目前公司建設(shè)并運(yùn)行1家國家級(jí)投教基地、3家省級(jí)投教基地，2家北交所投資者服務(wù)e站。公司在投資者教育工作、投教基地和北交所投資者服務(wù)e站的日常運(yùn)營(yíng)中，將北交所市場(chǎng)有效融入活動(dòng)組織、作品創(chuàng)作、參觀接待、現(xiàn)場(chǎng)宣傳等常規(guī)工作之中，持續(xù)打造北交所投教活動(dòng)體系，提升北交所投教作品質(zhì)量與數(shù)量，拓寬北交所作品宣傳渠道。
公司首批北交所投資者服務(wù)e站運(yùn)行以來，服務(wù)e站已成為北交所投資者在地化服務(wù)網(wǎng)絡(luò)的重要連接點(diǎn)，在宣傳推廣北交所市場(chǎng)、開展特色投教活動(dòng)等方面發(fā)揮了積極作用。接下來，中泰證券將以濟(jì)南、廣州2家服務(wù)e站為標(biāo)桿，積極促進(jìn)各分支機(jī)構(gòu)、投教基地進(jìn)一步提升投資者服務(wù)質(zhì)量，暢通投資者訴求表達(dá)渠道，及時(shí)回應(yīng)投資者關(guān)切問題，做實(shí)、做透北交所投資者教育和保護(hù)工作。
新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)記者 張曉翀
編輯 曲筱藝
校對(duì) 楊利
