新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)訊（記者胡萌）日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的一則行政處罰決定書(shū)顯示，90后婁閣和85后劉洪濤合謀操縱新三板掛牌公司被罰，二人實(shí)際利用6個(gè)證券賬戶操縱“騰茂科技”非法獲利逾8000萬(wàn)元。
經(jīng)過(guò)調(diào)查，證監(jiān)會(huì)決定，責(zé)令劉洪濤、婁閣依法處理其非法持有的“騰茂科技”股票；沒(méi)收劉洪濤、婁閣違法所得8367.49萬(wàn)元；并處以2.51億元罰款，其中，劉洪濤承擔(dān)2.41億元，婁閣承擔(dān)958.81萬(wàn)元。
與此同時(shí)，鑒于當(dāng)事人劉洪濤嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，當(dāng)事人婁閣的違法行為情節(jié)較為嚴(yán)重，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)劉洪濤采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)婁閣采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。同時(shí)，對(duì)劉洪濤采取5年證券市場(chǎng)禁止交易措施，對(duì)婁閣采取3年證券市場(chǎng)禁止交易措施。
調(diào)查發(fā)現(xiàn)，劉洪濤與婁閣是合作關(guān)系，婁閣主要負(fù)責(zé)協(xié)助劉洪濤尋找有出售股票需求的新三板掛牌公司，選定股票后，劉洪濤與婁閣共同出資買(mǎi)入目標(biāo)股票，將股票價(jià)格在短時(shí)間內(nèi)拉升至預(yù)定的目標(biāo)賣(mài)出價(jià)格。隨后，劉洪濤利用不確定的信息誘導(dǎo)其他投資者買(mǎi)入股票，劉洪濤、婁閣將賣(mài)出股票金額扣除成本費(fèi)用后再按出資比例進(jìn)行收益分配。
2023年6月19日至9月28日，劉洪濤、婁閣實(shí)際控制6個(gè)證券賬戶交易“騰茂科技”，影響“騰茂科技”股票價(jià)格和交易量，并利用不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者交易“騰茂科技”。操縱期間，也就是三個(gè)多月的時(shí)間，劉洪濤、婁閣控制使用賬戶組累計(jì)買(mǎi)入536.63萬(wàn)股，賣(mài)出536.56萬(wàn)股，持有余股702股，扣除稅費(fèi)后盈利8367.49萬(wàn)元。
證監(jiān)會(huì)指出，劉洪濤、婁閣的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，屬于操縱證券市場(chǎng)行為。其中，劉洪濤是操縱行為的發(fā)起者、決策者，起主要作用，應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。婁閣是操縱行為的實(shí)施者，起次要作用，應(yīng)承擔(dān)次要責(zé)任。
校對(duì) 付春愔
