當(dāng)?shù)貢r(shí)間10月14日，2024年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主揭曉，達(dá)龍·阿西莫格魯（Daron Acemoglu）、西蒙·約翰遜（Simon Johnson）和詹姆斯·A·羅賓遜（James A. Robinson）三人共同獲得這一獎(jiǎng)項(xiàng)，以表彰他們“對(duì)制度如何形成及其對(duì)繁榮影響的研究”。
2024年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)被授予達(dá)龍·阿西莫格魯（Daron Acemoglu）、西蒙·約翰遜（Simon Johnson）和詹姆斯·A·羅賓遜（James A. Robinson）三人。
其中，阿西莫格魯任教于麻省理工學(xué)院（MIT），現(xiàn)為麻省理工學(xué)院“伊麗莎白和詹姆士·克利安”經(jīng)濟(jì)學(xué)講席教授。阿西莫格魯與羅賓遜曾合著暢銷書《狹窄的走廊：國(guó)家、社會(huì)和自由的命運(yùn)》《國(guó)家為何失敗：權(quán)力、繁榮和貧窮的根源》，也曾與約翰遜共同撰寫《權(quán)力與進(jìn)步：我們?yōu)榧夹g(shù)與繁榮而進(jìn)行的千年斗爭(zhēng)》一書。
阿西莫格魯?shù)闹饕芯款I(lǐng)域包括政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，技術(shù)、收入和工資的不平等，人力資源和培訓(xùn)，勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)等。在由他撰寫的《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)導(dǎo)論》中，阿西莫格魯介紹了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)和數(shù)學(xué)基礎(chǔ)，展示了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的基礎(chǔ)模型，闡述了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的前沿領(lǐng)域，包括人力資本、內(nèi)生技術(shù)變革、技術(shù)轉(zhuǎn)移、國(guó)際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政治經(jīng)濟(jì)因素等，他將這些理論分析和數(shù)據(jù)相結(jié)合，說明了理論方法如何可以用來更好地理解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)富國(guó)窮的原因。
以下內(nèi)容選自《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)導(dǎo)論》，已獲得出版社授權(quán)刊發(fā)。
《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)導(dǎo)論》，[美]達(dá)龍·阿西莫格魯 著，唐志軍 徐浩慶 諶瑩 譯，中信出版社2019年9月版。
為什么西歐在1800年前后實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)起飛？
勞動(dòng)分工（為亞當(dāng)·斯密所強(qiáng)調(diào)）和資本積累總是能給社會(huì)帶來增長(zhǎng)機(jī)會(huì)。進(jìn)一步說，在任何社會(huì)環(huán)境下，人類都有足夠強(qiáng)大的聰明才智實(shí)現(xiàn)重要的技術(shù)突破，因此在人類社會(huì)中總是存在著增長(zhǎng)的動(dòng)力。雖然如此，由于增長(zhǎng)必須以一定的政治（經(jīng)濟(jì)）制度為背景，因此這種增長(zhǎng)動(dòng)力的存在只是一種潛在的可能性。當(dāng)制度不能促進(jìn)增長(zhǎng)的時(shí)候，也就是說，當(dāng)這些制度不能提供合理的報(bào)酬結(jié)構(gòu)，因此對(duì)創(chuàng)新給予懲罰而不是獎(jiǎng)勵(lì)的時(shí)候，我們就可以預(yù)測(cè)，增長(zhǎng)動(dòng)力此時(shí)不能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)。即使在這種情況下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也是可能的，正如古代中國(guó)、希臘、羅馬和其他帝國(guó)在其歷史的某個(gè)階段出現(xiàn)的情況。但這種短暫的經(jīng)濟(jì)繁榮并沒有充分利用增長(zhǎng)的動(dòng)力；相反，這種增長(zhǎng)發(fā)生在特定的政治體制之下，就其本質(zhì)而言，這些體制必須控制增長(zhǎng)動(dòng)力，因?yàn)檫@種動(dòng)力最終會(huì)瓦解這些體制。
始于18世紀(jì)末期西歐國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)則有所不同，這是因?yàn)槲鳉W國(guó)家自中世紀(jì)晚期開始經(jīng)歷了三種重要的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。這些結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型創(chuàng)造了一種良好的環(huán)境，在此環(huán)境之下，潛在的增長(zhǎng)動(dòng)力得以轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)。
第一種結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型是舊體制的一個(gè)重要基礎(chǔ)瓦解了，即西歐封建關(guān)系的衰落。從13世紀(jì)開始，尤其是經(jīng)歷14世紀(jì)中期的黑死病之后，西歐許多地區(qū)的封建經(jīng)濟(jì)關(guān)系崩潰。農(nóng)奴從封建關(guān)系中解放出來，或者是默許的（因?yàn)榉饨P(guān)系已經(jīng)不復(fù)存在），或者是逃離到規(guī)模正在擴(kuò)大的城市中心而使自己獲得自由。這種解放預(yù)示了一種重要社會(huì)轉(zhuǎn)型的到來：城市化以及社會(huì)關(guān)系的改變。但更重要的一點(diǎn)可能是導(dǎo)致了在工商業(yè)部門中工作的低工資勞動(dòng)力的出現(xiàn)。這也消除了當(dāng)前精英階層和新興企業(yè)家階層之間最重要的矛盾根源，即在勞動(dòng)力市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)。封建秩序的衰落進(jìn)一步削弱了歐洲威權(quán)體制的權(quán)力基礎(chǔ)（Pirenne，1937）。
第二種結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與第一種密切相關(guān)。伴隨著14世紀(jì)人口的下降，歐洲大部分地區(qū)的實(shí)際收入上升，同時(shí)許多城市都為商人進(jìn)口新商品、企業(yè)家銷售新產(chǎn)品創(chuàng)造了足夠廣闊的市場(chǎng)。在中世紀(jì)，一系列重要的技術(shù)，如冶金技術(shù)、武器制造技術(shù)、農(nóng)業(yè)以及基礎(chǔ)工業(yè)（比如紡織業(yè)）等技術(shù)都已經(jīng)相當(dāng)成熟。因此，歐洲經(jīng)濟(jì)此時(shí)已經(jīng)具備了一定的技術(shù)成熟度，為眾多經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域里的企業(yè)家活動(dòng)搭建了平臺(tái)，同時(shí)收入水平也足以支持對(duì)物質(zhì)資本和技術(shù)的投資，進(jìn)而引領(lǐng)新型生產(chǎn)關(guān)系的出現(xiàn)。
第三種也是最重要的一種轉(zhuǎn)型是政治上的變化。中世紀(jì)晚期不可避免地開始了專制君主政權(quán)的瓦解，以及憲政體制崛起的政治過程。16—17世紀(jì)出現(xiàn)在西歐的憲政政體是最早的參與型政體，因?yàn)樵趹椪w下，之前沒有獲得政治權(quán)力的群體此時(shí)大部分都擁有了一定的政治權(quán)力。這些群體包括紳士階層、小商人、最初的實(shí)業(yè)家以及海外貿(mào)易商和金融家。這些政體向廣泛的社會(huì)群體提供了產(chǎn)權(quán)保護(hù)并建立了促進(jìn)增長(zhǎng)的制度。這些制度變化為新投資、技術(shù)變化以及持續(xù)增長(zhǎng)提供了必要的環(huán)境，這種情況在17世紀(jì)英國(guó)和荷蘭的商業(yè)革命以及18世紀(jì)末英國(guó)的工業(yè)革命中達(dá)到了高潮。到了19世紀(jì)，工商業(yè)發(fā)展已經(jīng)擴(kuò)展到了西歐大部分地區(qū)。
需要注意的一點(diǎn)是，按照我們今天的理解，君主立憲制并不是民主制。因?yàn)榇藭r(shí)不存在一人一票原則，同時(shí)富人階層和窮人階層之間的界線可以說是涇渭分明。雖然如此，這種體制的出現(xiàn)也是為了回應(yīng)商人和實(shí)業(yè)家的訴求。更重要的是，這些憲政政體不僅改革了西歐的政治制度，同時(shí)也進(jìn)行了一系列有利于促進(jìn)現(xiàn)代資本主義增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)改革，內(nèi)部關(guān)稅和管制被廢除，大大促進(jìn)了國(guó)內(nèi)商業(yè)活動(dòng)和國(guó)際貿(mào)易。例如，伴隨著英格蘭銀行的成立和其他金融改革的推行，英國(guó)開始了金融發(fā)展的過程。
這些憲政政體首先出現(xiàn)在英國(guó)和荷蘭，然后擴(kuò)展到法國(guó)和西歐其他地區(qū)，這為經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)鋪平了道路，而這種增長(zhǎng)基于對(duì)廣泛的社會(huì)群體提供產(chǎn)權(quán)保護(hù)、合同執(zhí)行、法治和自由進(jìn)入現(xiàn)有商業(yè)活動(dòng)和新型商業(yè)活動(dòng)。根據(jù)前面章節(jié)中的理論觀點(diǎn)，這些條件的改進(jìn)將導(dǎo)致對(duì)物質(zhì)資本、人力資本和技術(shù)的更多投資，而這也確實(shí)發(fā)生了，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程由此啟動(dòng)。此時(shí)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系依賴于對(duì)新型工商業(yè)活動(dòng)的投資，以及復(fù)雜的企業(yè)組織形式和生產(chǎn)關(guān)系的形成。增長(zhǎng)并沒有馬上提速，17—18世紀(jì)時(shí)雖然存在著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但是增長(zhǎng)速度比較緩慢。但這些制度變化為即將到來的更高速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奠定了基礎(chǔ)。金融制度得到了發(fā)展，城市地區(qū)進(jìn)一步擴(kuò)張，新技術(shù)不斷出現(xiàn)，市場(chǎng)成為交易和競(jìng)爭(zhēng)的主要舞臺(tái)。到19世紀(jì)，技術(shù)變化過程和投資活動(dòng)都獲得了長(zhǎng)足發(fā)展，因此被稱為“工業(yè)革命”。工業(yè)革命第一階段之后出現(xiàn)了更新型的技術(shù)，更加復(fù)雜的組織機(jī)構(gòu)，生產(chǎn)過程更加依賴技能和人力資本，世界經(jīng)濟(jì)的全球化程度也得到了提高。到了19世紀(jì)下半葉，西歐國(guó)家已經(jīng)達(dá)到了史無前例的增長(zhǎng)水平。
為什么西歐國(guó)家在1800年左右開始了經(jīng)濟(jì)起飛過程？對(duì)這個(gè)問題的一個(gè)完整回答很自然地需要解釋如下問題，即憲政政體為什么對(duì)16世紀(jì)晚期和17世紀(jì)在西歐國(guó)家開始出現(xiàn)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)如此重要。這些制度源于中世紀(jì)晚期在歐洲出現(xiàn)的貴族議會(huì)制度，但更重要的是，這些制度是根本性改革的結(jié)果，而這些改革又源于歐洲從16世紀(jì)開始的政治權(quán)力平衡的變化。
由于新大陸的發(fā)現(xiàn)，以及航海可以繞過好望角，國(guó)際貿(mào)易出現(xiàn)了增長(zhǎng)，歐洲隨之在16世紀(jì)經(jīng)歷了重要的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。伴隨著海外貿(mào)易的增長(zhǎng)，歐洲的商業(yè)活動(dòng)也更為活躍。這些變化導(dǎo)致生活水平出現(xiàn)了一定程度的提高，同時(shí)更重要的是導(dǎo)致新的商人、國(guó)際貿(mào)易商和實(shí)業(yè)家階層獲得了更多的經(jīng)濟(jì)和政治權(quán)力。這些新階層不再是歐洲君主的傳統(tǒng)盟友。因此他們要求政治制度發(fā)生改變，同時(shí)往往也具備足夠的力量實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)，以使其產(chǎn)權(quán)得到更好的保護(hù)，并促使政府采取有利于其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的措施。此時(shí)，隨著封建秩序的瓦解，中世紀(jì)威權(quán)政體的基礎(chǔ)已經(jīng)慢慢萎縮。雖然如此，導(dǎo)致憲政政體出現(xiàn)的那些變化卻來之不易。
為了獲得獨(dú)立并成立共和國(guó)，德國(guó)人要同哈布斯堡王室的君主進(jìn)行斗爭(zhēng)。英國(guó)需要經(jīng)歷內(nèi)戰(zhàn)的洗禮并爆發(fā)了光榮革命。法國(guó)則需要進(jìn)行1789年革命。但此時(shí)的舊制度無一例外都讓位于能代表更多階層的制度，對(duì)絕對(duì)權(quán)力施加更強(qiáng)的約束，同時(shí)伴隨著商人、實(shí)業(yè)家和企業(yè)家更多地參與政治過程。關(guān)鍵在于社會(huì)變化導(dǎo)致的是一套新政治制度的產(chǎn)生，而不是舊制度簡(jiǎn)單的讓步。這種區(qū)別與第23章第23.3節(jié)強(qiáng)調(diào)的理論觀點(diǎn)有關(guān)：新興群體要求對(duì)其產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供長(zhǎng)期的保證，并能夠參與到經(jīng)濟(jì)生活中。這種保證可以通過政治制度的變革輕易實(shí)現(xiàn)，而不是通過短期的讓步實(shí)現(xiàn)。
這些變革創(chuàng)造了使上述經(jīng)濟(jì)制度得以建立的政治制度。威權(quán)政治體制的瓦解和初級(jí)參與型政體的出現(xiàn)開啟了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的大門。
原文作者/達(dá)龍·阿西莫格魯
摘編/何也
編輯/羅東
導(dǎo)語部分校對(duì)/陳荻雁
